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证监会稽查风暴延续升级阳光私募周卫军二进海口商家

2020-02-14 22:58:47来源:励志吧0次阅读

证监会稽查"风暴"延续升级 阳光私募周卫军二进宫

雾锁江城。6月19日上午10时,武汉长江大桥藏匿在雾霭中,从武昌黄鹤楼远眺对岸的汉口,一片苍茫。

驱车过江不到10分钟,便是地处繁华商圈解放大道634号的新世界中心。时代周报6月19日和22日连续探访C座13楼,一直鲜见人影,大门紧闭,寂静异常。

占据整层的湖北国贸盛乾投资有限公司(下称"国贸盛乾")近日成为风暴中心-中国证监会稽查总队(下称"稽查总队")6月17日公告,首次对阳光私募进行立案调查。去年在非结构化私募产品中事迹排名第一的国贸盛乾因涉嫌证券违规而成为调查对象,这是国内200多只私募产品中首只被立案调查的阳光私募。其总经理周卫军再次卷入资本市场的漩涡之中。同时被调查的,还有来自湖北、辽宁、北京、河北和甘肃等省市的8名自然人。

严查内幕交易的稽查风暴延续升级。6月24日,稽查总队有关人员告诉时代周报,国贸盛乾的调查尚在进行中,目前不方便泄漏太多消息。

寻人启事

6月17日,中国证监会稽查总队突然刊登一则"寻人启事",要求陈杰、崔晓黎、胡文松、王振宇、陈伟、张乐鹃、艾龙和黄克等8人,在2009年6月25日前,携带本人身份证前往稽查总队协助调查。逾期不到,将依法采取相应措施。

接近稽查总队的一位知情人士6月24日对时期周报证实,自公告刊登之日起,确实陆续有人前往位于北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座535室的稽查总队,但具体不知是谁。稽查总队的一位工作人员则告知时期周报,目前正处于调查的关键时期,出于保密原则不便过多泄漏。

这8名自然人究竟是谁?和国贸盛乾被查有何关系?时代周报通过有关渠道得悉,这8人中,除张乐鹃为女性外,皆为男性。张乐鹃1971年10月8日出生,身份证登记地址为北京市西城区。身份证地址为北京市的还有胡文松,1977年11月10日出身,登记地址崇文区。

此外,登记地址为湖北的有两位。陈杰,1962年9月12日出身,湖北省沙市。陈伟,1972年4月8日出身, 湖北省襄樊市枣阳县。登记地址为辽宁的也有两位。崔晓黎,生于1971年7月5日,辽宁省沈阳市皇姑区。黄克,1982年10月7日出身,辽宁省锦州市北镇市。同为1978年生人的亦有两位-王振宇和艾龙,生日分别为 8月16日和8月24日,登记地址分别为河北省廊坊市固安县和甘肃省兰州市城关区。

时代周报进一步调查显示,8名自然人中,有4名曾在同一站中国金融投资(,下称"中金投")工作过。其中,胡文松为中金投总监,崔晓黎、王振宇和黄克为中金投分析师。但当试图登录中金投站时,发现已无法访问。站公告称,中金投因业务转型,调整服务器,无法访问。原付费未到期用户请联系 中止服务,办理退款事宜。

络快照显示,"中金投立足于深厚的证券行业基础,并具有强大的证券研发实力,与多家电视媒体合作,并是《股市早8点》的官方站"。数次拨打上述的联系,均是转到总台无人接听。"中金投可能纯粹是个借荐股收费的骗子公司。"一位业内人士对时期周报泄漏说。

"至于是否和国贸盛乾的立案调查有关系,还待相关部门调查。这次被调查不排除8位自然人账户是国贸盛乾老鼠仓的可能性,投资进程中是不是触及内幕交易、是否存在操纵股价等行为?"一位熟习国贸盛乾的武汉某券商负责人告知时代周报。

既然稽查总队要求这8人前来协助调查,和国贸盛乾关系一定非常密切",上述接近稽查总队的知情人士告诉时代周报,国贸盛乾总经理周卫军做庄已成惯例,很有可能故伎重演。周做庄的关键在于融资,其融资手段就是通过3方协议高利息质押融资。

被查溯源

6月22日,时代周报一早赶到国贸盛乾,前台一直空无一人。连续按了十屡次门铃,均无人出门。

10时左右,一着白衬衣的女子走到前台接,但对示意开门视而不见。11时11分,1穿黄色横条的男子从电梯出来。"请问周卫军周总在吗?能和你聊一下吗?"对的发问该男子神情淡然,头也不回,径直奔到旁边的侧门,开锁进门。从大门口模糊看到,该男子进入的是高管办公室。

"国贸盛乾内部已下了死命令,高管和员工一概不得接触外人,"6月22日上午11时半左右,一名女员工隔着大门玻璃对证实说,"现在办公室只有我们几位新同事值班,国贸盛乾确切被查,但具体我们不知情,老总们都不在。"

时期周报通过查询湖北省工商行政管理局工商登记资料获悉,国贸盛乾成立于2008年初,注册资本3000万元,法定代表人为代国陆。公司经营范围为投资及资产拜托管理咨询、项目投资咨询、企业财务顾问等。

作为一家新成立的阳光私募,国贸盛乾名不见经传,但其资产管理水平并不亚于深圳、上海等资本前沿地的公司,投资团队可谓是豪华阵容,均是名校出身,并在证券市场浸淫多年。1970年出生、1992年毕业于北京大学金融系的总经理周卫军,曾在长江证券()的前身湖北证券、湖北国贸投资发展有限公司任职,现为武汉大学教授。

1968年出身的杨菁,武汉大学EMBA,身为国贸盛乾副总经理兼投资总监。比杨菁大一岁的投资部经理余雄,和杨同样1991年进入证券市场。营运总监杨丹涛和市场总监丁翼,分别毕业于北京大学和浙江大学,这两人亦是1992年就进入中国证券市场。

与上述高管显赫的背景相比,国贸盛乾法定代表人代国陆则异常低调,上甚至查不到他的任何信息。"可能在公司注册的时候,就做好了非常严密的安排,代国陆要末是很有背景的人,要末只是一个幌子。"上述接近国贸盛乾的知情人士说。

2008年4月,国贸盛乾与交银国信信托合作发行了第一只私募基金,截至2009年5月20日,交银国信·国贸盛乾一期(下称"国贸一期")证券投资资金信托计划单位净值为1.4231。在2008年下半年的狂跌行情中,该产品取得了10.66%的收益,在所有非结构化私募基金中排名第一。4月18日,国贸盛乾宣布和中信信托联手发行新基金,但客户认购并不踊跃,目前基金尚未成立。

湖北证监局的一位内部人士对时代周报分析称,在信托产品上由于信托公司监管周密,国贸盛乾违规的可能性不大,其问题极可能是出现在股权投资的其他方面。截至发稿时,国贸盛乾总经理周卫军、投资部经理余雄的一直处于关机状态。

曾导演昌9生化崩盘

风起于青萍之末。稽查总队风暴升级,并不是没有缘由。

提到周卫军,一名阳光私募基金经理对时代周报提出他的质疑:"此人之前就有污点,怎样还能来掌管私募基金呢?周卫军洗身上岸重新做私募,这件事暴露出监管的缺点。"

2003年9月,震惊资本市场的江西昌9生物化工股份有限公司(,下称"昌九生化")崩盘事件,周卫军当时身为湖北中融集团投资部总经理,为其庄家坐庄融资和操盘。

来自武汉市中级人民法院(下称"武汉中院")的庭审表明,自2001年开始,三年间湖北中融集团董事长葛建飞和周卫军等人在全国49家公司开设了账户,总计使用了3300多个证券账户,212个资金账户,运作了16亿元的资金用于操纵昌9生化股票价格。 葛建飞也在一审被法院判处无期徒刑。周卫军受审后曾短暂沉寂过, 2008年牛市尾声之时又重出江湖。

"当时葛建飞和周卫军开始大量地以个人的名义去开户。"作为这起案件的公诉人,武汉市人民检察院公诉处的王爱华对葛建飞等人的手段深有感触。最高峰时,葛建飞派手下人到湖北十堰一些山区里收身份证,用麻袋装了就到各个证券公司去开立账户。

有"先科"的还有陈杰。中国证监会[2008]44号行政处罚决定书,对陈杰和武汉新兰德证券投资顾问有限公司(下称"武汉新兰德")进行了处罚。彼时公布的陈杰个人身份证资料与本次证监会稽查总队公布资料一致。

通过两者合作,陈杰共买卖东风汽车、首钢股分()、发展()、广东甘化()等股票37次。为此,证监会决定,没收武汉新兰德非法获利735万元,并冻结陈杰通过国信证券武汉京汉大道证券营业部"邢康"账户非法持有的股票。对此,有资本市场人士分析,其余7名自然人,不排除为国贸盛乾借用身份证资料,作股市违规操作之用。

国泰君安基金分析师杨喆对时代周报分析称,国贸盛乾被查处的原因现在尚未得知,但阳光私募行业规范化将是一个趋势,任何违法违规行为都会受到追究。

事实上,游离于监管之外多年的阳光私募在今年年初才算是首次被纳入监管范畴。就在今年2月,银监会下发《信托公司证券投资信托业务操作指引》,对现行信托公司与阳光私募合作的证券投资业务模式予以了肯定,且在对阳光私募设置较高准入门坎的同时,也要求对私募基金经理进行备案。

而时期周报近日从权威人士处了解到,随着证监会稽查体制改革的推进,编制为170名的稽查总队,目前140名人员已全部到位,下辖的5个稽查大队全部投入一线运转。在全流通市场环境下,并购重组行为逐渐增多,其引发的内幕交易正在成为证券执法关注的重点。

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